第12章（第1 / 2页）

被批准的发行申请，送证监会复审；证监会应当自收到复审申请之日起2O个工作日内出具复审意见书，并将复审意见书抄报证券委；经证监会复审同意的，申请人应当向证券交易所上市委员会提出申请，经上市委员会同意接受上市，方可发行股票。

被批准的发行申请送证监会复审时，除应当报送由申请人报送地方政府或中央企业主管部门的所有文件外，还应当报送下列文件：1.地方政府或者中央主管部门批准发行的文件；2.证监会要求报送的其他文件。

异地公司怎样申请在深圳证券交易所上市

了解外汇贷款项目是否列入计划：基本建设项目外汇贷款是由地方计委会同地方分行向国家计委和专行总行上报，由国家计委和总行逐项衔接，国家计委同意项目马上则列入当年基本建设大盘子，银行同意给予贷款的则列入国家核定的基建贷款规模内，只有给予贷款的项目才列入固定资产投产计划及信贷计划。技术改造的外汇贷款项目其投资规模占用项目所在地的地方更新改造投资规模，由地方计（经）委会同当地分行逐项研究衔接，双方同意下达被批准的项目及贷款金额。需从国外引进技术设备的项目要列入当年设备进口计划。

经济及财务状况：了解企业年产值、税收、利润，国家政策性金融机构还要考虑项目带来的就业人口及社会效益，对当地国民经济的影响。掌握企业各方面的财务资料，以便项目评估时进行财务分析。

还贷款的外汇资金来源和人民币来源：偿还外汇贷款的来源有贸易出口收入、非贸易外汇收入、地方或企业的留成外汇、以产顶进收汇、调剂外汇或其他来源，在审查这些外汇来源时，要根据不同来源按外汇管理部门的规定进行审查。

关于国内配套的设施和人民币资金是否落实：国内人民币配套资金的来源要有来源部门或银行的承诺。国内制造设备要有同厂家的合同，土建材料要落实供货渠道，生产原辅材料要有订货协议，供水、电、通讯及运用的落实。

项目评估：根据信贷员贷前调查所掌握的资料，贷款银行便可以进行项目评估，评估的主要内容是项目的技术、经济、财务状况，一般评估从以下几个方面进行：1.企业和项目的概况审查；2.市场和规模分析；3.技术和设计分析：4.财务预测；5.财务效益分析；6.经济效益分析；7.总评估。

企业怎样申请公开发行股票

申请公开发行股票的程序规定是：申请人聘请会计师事务所、资产评估机构、律师事务所等专业性机构，对其资信、资产、财务状况进行审定、评估和就有关事项出具法律意见书后，按照隶属关系，分别向地方政府或者中央企业主管部门提出公开发行股票的申请。

申请公开发行股票，应当向地方政府或者中央企业主管部门报送下列文件：1.申请报告；2.发起人会议或者股东大会同意公开发行股票的决议；

3.批准设立股份有限公司的文件；4.工商行政管理部门颁发的股份有限公司营业执照或者股份有限公司筹建登记的证明；5.公司章程或者公司日程草案；6.招募说明书，其格式内容应按证监会的规定格式制作；7.资金运用的可行性报告，需要国家提供资金或者其他条件的固定资产投资项目，还应当提供国家有关部门同意固定资产投资立项的批准文件；8.经会计师事务所审计的公司近三年或者成立以来的出身报告或由二名以上注册会计师及其所在事务所签字、盖章的审计报告；9.经二名以上律师及其所在事务所就有关事项签字、盖章的法律意见书；10.经二名以上专业评估人员及其所在机构签字、盖章的资产评估报告，经二名以上注册会计师及其所在事务所签字、盖章的验资报告；涉及国有资产的，还应当提供国有资产管理部门出具的确认文件；11.股票发行承用方案和承用协议；12.地方政府或中央企业主管部门要求报送的其它文件。

在国家下达的发行规模内，地方政府对地方企业的发行申请进行审批，中央企业主管部门在与申请人所在地地方政府协商后，对中央企业的发行申请进行审批；地方政府、中央政府主管部门应在自收到发行申请之日起3O个工作日内作出审批决定，并抄报证券委。